公司風險內控法務合規(guī)一體化建設工作有序推進
作者:賈運濤
來源:紀檢審計部
發(fā)布時間：2024-10-18
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<span style="font-size:16px;font-family:Arial;line-height:2;">自9月19日公司風險、內控、法務、合規(guī)一體化建設工作開展以來，紀檢審計部牽頭建立了風險、內控、法務、合規(guī)一體化專項工作群，及時將天職會計師事務所工作組的階段性成果交付公司各部室及相關單位審核，經(jīng)雙方溝通后對成果資料進行再次優(yōu)化。目前公司風險、內控、法務、合規(guī)一體化建設工作正在有序推進中。</span>
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<img alt="" src="/upload/202410/20241018145552_5806.jpg" width="768" />
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<span style="font-size:16px;font-family:Arial;line-height:2;">這一階段，工作組完成了以下工作包括：一是對部室負責人、領導班子成員進行了訪談。二是根據(jù)外規(guī)、交投集團、高開集團相關制度進行公司的制度對標和診斷，形成診斷問題清單。三是梳理了公司所有的業(yè)務制度，完成了對養(yǎng)護管理、調度管理、綜合辦公管理、資產(chǎn)管理、采購管理等24項業(yè)務流程的內控矩陣編制和流程圖繪制工作；同時形成法規(guī)制度庫、合規(guī)審查清單和風險數(shù)據(jù)庫。下一步工作將完成全部業(yè)務流程的內控矩陣、流程圖、診斷問題清單的溝通確認工作及所有業(yè)務流程的第一輪全面復核工作，形成內控手冊，并同步更新法規(guī)制度庫、合規(guī)審查清單和風險數(shù)據(jù)庫。</span>
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